12月19日晚间,家银级罚计被中国人民银行发布行政处罚信息显示,行收交通银行因违反账户管理规定、千万WhatsApp%E3%80%90+86%2015855158769%E3%80%91allstate%20crane%20rental%20goose%20creek%20sc违反清算管理规定等11项违法行为被处以警告,单合并被没收违法所得23.982116万元,罚超罚款6783.43万元;工商银行因违反金融统计相关规定、亿元违反账户管理规定等10项违法行为被警告,家银级罚计被被没收违法所得434.570857万元,行收罚款3961.5万元。千万
同日,单合国家金融监督管理总局官网披露信息显示,罚超WhatsApp%E3%80%90+86%2015855158769%E3%80%91allstate%20crane%20rental%20goose%20creek%20sc浦发银行因相关理财、亿元代销等业务管理不审慎,家银级罚计被员工管理不到位等遭罚1560万元。行收
上述三家银行所涉多名相关责任人一并遭罚,千万其中有多人遭受禁业处罚。
交通银行被罚6783.43万元
12月19日,中国人民银行公开行政处罚公示信息显示,交通银行股份有限公司(简称“交通银行”)因十一项违法违规行为被警告,没收违法所得23.982116万元,遭罚款6783.43万元。
具体来看违法行为类型:
1.违反账户管理规定;
2.违反清算管理规定;
3.违反特约商户实名制管理规定;
4.违反反假货币业务管理规定;
5.占压财政存款或者资金;
6.违反国库科目设置和使用规定;
7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;
8.未按规定履行客户身份识别义务;
9.未按规定保存客户身份资料和交易记录;
10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;
11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
同时,所涉13名相关责任人一并受到处罚,罚款金额在0.4万元至17万元区间不等,其中有2人遭到警告。作出上述行政处罚的决定日期为2025年12月10日。
对此,交通银行向券商中国记者回应表示,2022年11月至2023年4月,中国人民银行对交通银行开展综合执法检查。本次处罚是基于上述执法检查发现的问题作出的,处罚所涉问题均发生在2023年以前。“交行对此诚恳接受、高度重视,已完成整改工作,并以问题整改为契机,认真举一反三,不断优化长效机制。本行将持续强化内控合规管理,厚植稳健审慎经营文化,不断提升经营管理水平,推动高质量发展取得新成效。”该行称。
工商银行被罚3961.5万元
12月19日,中國人民銀行公開行政處罰公示信息顯示,中國工商銀行股份有限公司(簡稱“工商銀行”)因十項違法違規行為,遭罰千萬元。具体来看违法行为类型:
一是违反金融统计相关规定;
二是违反账户管理规定;
三是违反清算管理规定;
四是违反特约商户实名制管理规定;
五是违反反假货币业务管理规定;
六是违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;
七是未按规定履行客户身份识别义务;
八是未按规定保存客户身份资料和交易记录;
九是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;
十是与身份不明的客户进行交易。
针对上述十项违法违规行为,中国人民银行对工商银行作出警告,并没收违法所得434.570857万元,罚款3961.5万元。作出行政处罚的决定日期为2025年12月10日。
该罚单信息还显示,共有17名相关责任人一并遭到处罚,罚款金额在2万元至15万元不等,其中有4名人员同时遭受警告。
工行对此回应称,2021年、2023年,中国人民银行对工商银行组织开展两项执法检查,本次处罚是基于上述执法检查发现的问题作出的,处罚所涉及问题均发生在2023年以前。工商银行对此高度重视,深入剖析问题根源,目前各项问题均已整改完毕。工商银行将深刻汲取教训,以“防风险、强监管、促高质量发展”为主线,坚持从严治行,强化依法合规经营,切实防范风险,持续提升服务质效。
浦发银行被罚1560万元
同样在12月19日,国家金融监督管理总局官网披露行政处罚信息显示,浦发银行因相关理财、代销等业务管理不审慎,员工管理不到位等遭罚1560万元。
此份涉浦发银行的罚单信息显示,多名相关责任人一并遭罚,其中有6名相关责任人被警告并罚款共计30万元。
此外,该份处罚针对7人作出禁业处罚,具体为:对穆矢禁止15年从事银行业工作,对杨再斌禁止13年从事银行业工作,对鲁志勇禁止12年从事银行业工作,对代行禁止9年从事银行业工作,对裴英浩禁止7年从事银行业工作,对李沛禁止6年从事银行业工作,对张玉东禁止5年从事银行业工作。
(責任編輯:知識)
【侠客道0.1折送1W内置免费版】侠客道0.1折手游最新版本下载 v1.0.0 安卓版
游戏介绍侠客道0.1折送1W内置免费版是一款采用经典武侠风题材的卡牌对战类手游,这款游戏不仅为我们的玩家提供了上百位不同的武侠人物来进行收集和培养。而且我们的玩家还可以在这款游戏里根据这些人物的能力特
...[詳細]
#青光眼日每年3月6日是世界青光眼日。为了提高青光眼的知晓率,由世界青光眼协会和世界青光眼患者协会在2008年共同发起,将每年3月6日定位“世界青光眼日”。作为人类致盲的第一杀手,青光眼如今不仅仅只是
...[詳細]经济日报评论员:坚持政策支持与改革创新并举——论贯彻落实中央经济工作会议精神
中央经济工作会议在分析“今年怎么看”和部署“明年怎么办”中,概括提炼出“五个必须”的新的认识和体会。其中,必须坚持政策支持和改革创新并举,是既推动解决现实问题,实现稳中求进,又瞄准提质增效,实现更高质
...[詳細]
科技让“八闽大地”生长出看得见的力量——科技助力精准扶贫之福建篇扶贫先扶志,扶贫必扶智。科学智慧滋养出有力量的人,有力量的人践行出科技的美。2016年以来,面向23个省级扶贫开发重点县,福建省科协创新
...[詳細]
虽然在视频中戴着口罩,但张京在杭州外国语学校的高中班主任胡跃波仍一眼就认出了视频裏的女学生,正是她的得意弟子张京。“一是听她讲话的声音习惯,二是看她做笔记的样子,都太熟悉了。”
...[詳細]
2021年3月25日,外交部副部长马朝旭应约与特朗普伊朗事务特使马利通电话,双方就伊朗核问题交换意见。马朝旭表示,当前伊核局势出现一些新变化,各方应增强紧迫感,美国应尽快采取实际行动,美伊双方相向而行
...[詳細]
肾癌是一种起源于肾小管上皮部位的恶性肿瘤,发病率仅次于前列腺癌和膀胱癌,属于泌尿系统肿瘤当中的第3位。患上肾癌后,如果没有及早进行治疗的话,极有可能会发生远处转移现象,对患者的健康和生命造成较大的威胁
...[詳細]【狼人清洁工模拟器手机版下载】狼人清洁工汉化版下载 v1.0.8 安卓版
游戏介绍狼人清洁工模拟器手机版是一款根据同名Steam游戏移植改编而来的休闲益智类手游,我们的玩家可以在这款游戏里扮演一名隐藏着狼人身份的清洁工,而你除了需要在夜班的办公楼里完成自己的清洁任务,将整个
...[詳細]
记者24日晚从中国储备粮管理集团获悉,作为世界最大棉花消费国、第二大棉花生产国,我国2020/2021年度棉花产量约595万吨,总需求量约780万吨,年度缺口约185万吨。其中,新疆棉产量520万吨,
...[詳細]